Rejestr ryzyk decyzyjnych — fragment

Artefakt wspierający decyzje Zarządu i Compliance

Przegląd wykonawczy

Rejestr ryzyk identyfikuje obszary, w których decyzja może być:

• nieobronna,
• nieaudytowalna,
• oparta na niejawnych założeniach.

Każde ryzyko posiada: poziom, właściciela oraz bramkę decyzyjną.

Klasyfikacja ryzyk

• CRITICAL — ryzyko uniemożliwiające użycie wyniku decyzyjnego
• MAJOR — ryzyko wymagające eskalacji / kontroli
• MODERATE — ryzyko monitorowane

Przykładowy rejestr ryzyk

Przykładowy wycinek tabeli (3–4 pozycje), pokazujący format rejestru.

Poziom	Opis ryzyka	Właściciel	Bramka kontrolna	Konsekwencja
CRITICAL	Brak granic ważności decyzji (conditions of use nieokreślone).	Owner decyzji / Governance	Gate: Validity Boundary Confirmed	Decyzja nie może zostać podjęta (blokada).
MAJOR	Brak ownera założenia o wysokiej dźwigni (unowned assumption).	Compliance	Gate: Assumption Ownership Assigned	Wymagana eskalacja do Zarządu / komitetu.
MAJOR	Dryf danych wejściowych (input drift) bez mechanizmu detekcji.	Data / MLOps	Gate: Drift Monitoring Active	Ryzyko degradacji, decyzja warunkowa lub wstrzymana.
MODERATE	Niespójność dokumentacji wyjątków i fallbacków.	Product / Engineering	Gate: Exceptions & Fallbacks Documented	Monitorowanie + korekta przed kolejnym cyklem decyzyjnym.

Bramki decyzyjne

Bramka decyzyjna (control gate) to kontrola, która weryfikuje warunek konieczny do uznania decyzji za audytowalną i obronną.

• kiedy blokuje decyzję: przy ryzyku CRITICAL lub niespełnieniu wymogów dla MAJOR,
• kto zatwierdza: właściciel bramki (Owner) oraz organ eskalacji (np. Compliance / Zarząd),
• co jest dowodem: jawny artefakt lub zapis (np. snapshot, walidacja, zatwierdzenie).

Interpretacja decyzyjna

• decyzja może zostać podjęta, gdy wszystkie ryzyka CRITICAL są zamknięte, a MAJOR kontrolowane,
• decyzja musi być wstrzymana, gdy jakakolwiek bramka krytyczna nie jest spełniona,
• wymagana jest eskalacja, gdy ryzyko MAJOR dotyczy odpowiedzialności, zgodności lub obronności.

Nota końcowa (SAMPLE)